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學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系

• 評價(jià)主體（主導(dǎo))

• 評價(jià)客體（對象）

• 評價(jià)目的（龍頭)

• 評價(jià)方法（工具)

• 評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)（關(guān)鍵)

• 評價(jià)制度（保障)

內(nèi)容簡介

本書構(gòu)建了以六大要素、三個維度和六大推論等組成的學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系。在評價(jià)主體、評價(jià)客體、評價(jià)目的、評價(jià)方法評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)、評價(jià)制度六大要素中，評價(jià)目的是龍頭，制約其他五大要素。任何一種評價(jià)，都可以分成形式評價(jià)、內(nèi)容評價(jià)、效用評價(jià)三個維度。評價(jià)目的制約論、同行專家主導(dǎo)論、評價(jià)制度保障論等六大推論，對于評價(jià)實(shí)踐具有很強(qiáng)的解釋性、指導(dǎo)性和預(yù)測性。

前言

本書的構(gòu)想最初可以追溯到1998年，正式啟動于2004年，正式寫作則是2011年。從2011年寫作到2021年本書出版，過去了整整10年。

早在1998年我就承擔(dān)了南京大學(xué)校級研究項(xiàng)目“人文社會科學(xué)評價(jià)與學(xué)術(shù)規(guī)范研究”，并利用1999年10月至2000年10月在美國大學(xué)訪學(xué)之際，我收集了一些國外相關(guān)資料。2001年通過招標(biāo)競爭我承擔(dān)了教育部人文社科專項(xiàng)課題“人文社會科學(xué)學(xué)術(shù)規(guī)范與評價(jià)系統(tǒng)研究”，2003年作為第二主持人主持教育部重大項(xiàng)目“中文社會科學(xué)引文索引研制與社會科學(xué)評價(jià)研究”，2004年主持國家社科基金重大項(xiàng)目“建立和完善哲學(xué)社會科學(xué)評價(jià)體系研究”。2010年底提交結(jié)項(xiàng)報(bào)告，名為《理論與應(yīng)用：哲學(xué)社會科學(xué)評價(jià)體系研究》，兩大冊，約80萬字。2010年我發(fā)表《人文社會科學(xué)評價(jià)體系探討》一文，作為該項(xiàng)目點(diǎn)題之作，正式提出了學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系。當(dāng)時我計(jì)劃對80萬字的結(jié)項(xiàng)報(bào)告進(jìn)行刪減和修改，形成30萬字左右的專著，以《學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系論》之名，繼續(xù)在社會科學(xué)文獻(xiàn)出版社出版，因?yàn)樵撋缭?008年已為我出版過項(xiàng)目階段性成果《中國哲學(xué)社會科學(xué)學(xué)術(shù)期刊布局研究》一書。

在這10年中，我主要進(jìn)行三個方面的工作：一是圍繞學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系（以下簡稱“全評價(jià)”）這個主題，優(yōu)化章節(jié)結(jié)構(gòu)，刪減結(jié)項(xiàng)研究報(bào)告中某些與主題關(guān)聯(lián)性不強(qiáng)的內(nèi)容。這工作頗費(fèi)精力，需要反復(fù)斟酌。不少有價(jià)值的內(nèi)容，最終不得不忍痛割愛。但2010年之前的一些數(shù)據(jù)、案例等，因是2010年提出學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系的根據(jù)，故被保留下來。還有在第4章“全評價(jià)”體系幾大推論中，保留了比較多的有關(guān)評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)的內(nèi)容，而較少保留文獻(xiàn)計(jì)量法輔助驗(yàn)證論的一些文字。二是對學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系進(jìn)行進(jìn)一步的驗(yàn)證和應(yīng)用。例如，對法學(xué)、圖書情報(bào)學(xué)期刊質(zhì)量評價(jià)，學(xué)術(shù)圖書的評價(jià)和學(xué)術(shù)圖書引文數(shù)據(jù)庫示范庫的研制，對生物醫(yī)藥學(xué)術(shù)網(wǎng)站的評價(jià)，等等。同時，對國內(nèi)外出現(xiàn)的一些評價(jià)實(shí)踐，諸如大學(xué)排名、期刊評價(jià)、論文評價(jià)、學(xué)科評價(jià)等，筆者與團(tuán)隊(duì)則運(yùn)用學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系的分析框架來分析、評價(jià)其得失，以驗(yàn)證學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系的解釋性和學(xué)理性，并將驗(yàn)證的情況撰寫成數(shù)十篇論文在國內(nèi)外學(xué)術(shù)期刊上發(fā)表。在這期間筆者多次應(yīng)邀在北大、中國人民大學(xué)、武大、浙大、中國社科院等數(shù)十家機(jī)構(gòu)作相關(guān)內(nèi)容的報(bào)告。這些論文或報(bào)告的一些內(nèi)容都被扼要增補(bǔ)到本書中。三是對“全評價(jià)”中一些創(chuàng)新點(diǎn)加以重點(diǎn)論述，諸如對六大要素、三個維度、若干推論的命名和定義；對引文既有定性因素又有定量因素的觀點(diǎn)；對創(chuàng)新有層次、有大小的觀點(diǎn)；在一定的評價(jià)目的下，文學(xué)家魯迅與畫家齊白石在社會功能、影響力方面可以進(jìn)行“跨類”比較評價(jià)；在具體評價(jià)中，在一定評價(jià)目的下，可以有共性指標(biāo)，也可以有個性指標(biāo)，可有定量指標(biāo)，也可有定性指標(biāo)；評價(jià)結(jié)果的相對原則；在精細(xì)評價(jià)中，務(wù)必重視評審專家的元評價(jià)和申訴制等觀點(diǎn)；等等。

當(dāng)然在這10年中，我的教學(xué)和其他科研任務(wù)（又承擔(dān)了兩個重大項(xiàng)目和一個重點(diǎn)項(xiàng)目）較多，以及過度追求“完美”的個性也是拖到2021年才出書的一些原因。好在經(jīng)過這10年的不斷修改和打磨，學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系的內(nèi)容得到進(jìn)一步的闡釋，其邏輯性、解釋性、學(xué)理性等有了相應(yīng)提高。

在本書修改期間，2012、2015年，國際學(xué)術(shù)界、出版界、教育界也針對學(xué)術(shù)評價(jià)中“唯”影響因子等問題進(jìn)行研討，分別發(fā)布《舊金山宣言》和《萊頓宣言》，提出評價(jià)目的的重要性，反對以影響因子評價(jià)論文、學(xué)者等，在國際上產(chǎn)生很大影響，在國內(nèi)也被頻繁引用。但仔細(xì)分析這兩個宣言中的觀點(diǎn)，實(shí)際上在2010年我提出的學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系及其六大推論中早已有所論及，且更具有邏輯性與系統(tǒng)性。我感到，盡管“全評價(jià)”體系以論文形式發(fā)表已有多年，也被多次引用，甚至近幾年還出現(xiàn)引用高峰，“全評價(jià)”體系已被列為全國研討會的主題，也被不少作者稱為一種“理論”或分析框架加以運(yùn)用，在業(yè)內(nèi)產(chǎn)生了較大反響，但是各學(xué)科很多學(xué)術(shù)人員和管理人員對“全評價(jià)”仍然不知曉或理解不深。因此，較全面、系統(tǒng)、深入論述“全評價(jià)”體系的內(nèi)容及其影響，在評價(jià)領(lǐng)域進(jìn)一步體現(xiàn)中國話語、擴(kuò)大傳播和推廣應(yīng)用，是非常重要和必要的。

2018年以來，國務(wù)院各部委頒發(fā)了一系列有關(guān)學(xué)術(shù)評價(jià)的文件，明確要求破“四唯”“五唯”和“SCI至上”。這與學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系中要解決“六化”問題，即“過分?jǐn)?shù)量化、過分形式化、過分行政化、創(chuàng)新力評價(jià)弱化、評審專家人情化、評價(jià)結(jié)果軟化”頗有異曲同工之處。2021年7月國務(wù)院辦公廳又頒布《關(guān)于完善科技成果評價(jià)機(jī)制的指導(dǎo)意見》，標(biāo)志著在“破”的基礎(chǔ)上，從國家層面開始逐步“立”新的評價(jià)體系。這個新體系的內(nèi)容與組成學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系的六大要素，即評價(jià)目的、評價(jià)主體、評價(jià)客體、評價(jià)方法、評價(jià)標(biāo)準(zhǔn)及指標(biāo)、評價(jià)制度的內(nèi)容也有諸多相通之處。因此，本書的出版對于加快構(gòu)建新的評價(jià)體系無疑也是非常有意義的。 

學(xué)術(shù)研究或科學(xué)研究的真諦是求真、唯實(shí)、創(chuàng)新、批判、包容、奉獻(xiàn)和愛國愛人民。不斷研究真問題，證實(shí)或證偽是學(xué)術(shù)研究不斷發(fā)展的動力。同理，有關(guān)學(xué)術(shù)評價(jià)的研究也應(yīng)遵循這樣的研究路數(shù)。構(gòu)建一個科學(xué)、權(quán)威、合理的新的評價(jià)體系的目的是營造一個良好的評價(jià)環(huán)境和創(chuàng)新生態(tài)，從而有利于充分調(diào)動、激發(fā)和引導(dǎo)各類研究人員的積極性，推動產(chǎn)出高質(zhì)量成果和貢獻(xiàn)。這既是評價(jià)體系/理論研究的目的，也是學(xué)術(shù)評價(jià)/實(shí)踐的最終目的。

豐富多彩的研究實(shí)踐和評價(jià)實(shí)踐與評價(jià)體系/理論的研究不斷相互促進(jìn)，從而促進(jìn)學(xué)術(shù)和文明的不斷發(fā)展。評價(jià)實(shí)踐為評價(jià)理論提供源源不斷的素材，而評價(jià)理論只有在應(yīng)用于評價(jià)實(shí)踐中才能不斷完善和發(fā)展。因此，我在本書最后一章里列出了一些待深入探討的一些議題，希望學(xué)術(shù)“全評價(jià)”體系能在推廣應(yīng)用中不斷完善，為最終構(gòu)建一個科學(xué)、權(quán)威、合理的評價(jià)體系而不斷努力。

本書的出版，拖了十年時間。我不敢說本書是“十年磨一劍”，更不敢妄言“文章不寫半句空”，盡管重質(zhì)量、出精品是我歷來所向往與追求的。本書確實(shí)是我多年閱讀、思考、實(shí)踐（評價(jià)）、交流（與同行）的成果，自以為書中還有些新意在，以饗讀者。

葉繼元

2021年12月25日于南大和園